天津监管局

魏道鹰：

经查，上创普盛（天津）创业投资管理有限公司存在以下问题：

一是未认真履行谨慎勤勉义务，专职人员不足5人，合规风控负责人长期缺位。

二是向投资者承诺投资本金不受损失。

三是未如实向投资人披露可能存在的利益冲突情况。

四是未更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第十五条、第二十四条、第二十五条第一款的规定。你作为公司总经理，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的相关规定，对以上事项负有责任。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应高度重视，加强相关法律法规学习，采取切实有效的整改措施，并在收到本决定书之日起60日内向我局提交书面整改报告，我局将视情况组织验收。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

天津证监局       

2026年10月13日     

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