四川监管局

成都汇阳投资顾问有限公司：

经查，你公司存在以下问题：一是从业人员执业行为管理有待加强；二是合规管理制度和内部控制有待完善；三是网络直播合规管理不到位；四是适当性管理不到位；五是部分网络直播未注明证券投资顾问真实姓名及资质，未对投资风险作充分说明；六是存在误导性宣传的情形；七是留痕管理不到位；八是存在公开明示或暗示具体投资建议的情形。

上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第二十二条，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令〔第202号〕）第三条，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第八条、第九条、第十一条、第十六条、第二十四条、第二十七条第一款、第三十一条的规定。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令〔第202号〕）第三十七条、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规定，我局决定对你公司采取责令改正并暂停新增客户3个月的行政监管措施。

你公司应采取有效措施对上述问题进行整改，严格落实相关法律、法规和中国证监会规定的要求，完善内部控制，切实提高合规管理水平，整改期间需按月向我局报送整改报告。暂停新增客户期满后，你公司应当向我局书面申请，经我局整改验收完成后，方可新增客户。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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2026年10月29日

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