四川监管局

北京中富金石咨询有限公司四川分公司：

经查，你分公司存在以下问题：一是网络直播人员管理不规范；二是网络直播业务相关制度机制不健全；三是网络直播业务合规管控不到位；四是部分投资建议和网络直播内容缺乏合理依据；五是存在误导性营销宣传的情形；六是证券投资顾问业务推广留痕不完整；七是存在公开明示或暗示具体投资建议的情形。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第八条、第九条、第十条、第十六条、第十七条、第二十四条、第二十七条第一款、第三十一条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规定，我局决定对你分公司采取责令改正并暂停新增客户3个月的行政监管措施。

你分公司应采取有效措施对上述问题进行整改，严格落实相关法律、法规和中国证监会规定的要求，完善内部控制，切实提高合规管理水平，整改期间需按月向我局报送整改报告。暂停新增客户期满后，你分公司应当向我局书面申请，经我局整改验收完成后，方可新增客户。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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2026年10月28日

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