四川监管局

尚煜：

经查，你作为证券从业人员，在从业期间，存在操作配偶证券账户买卖股票行为。

上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。              

                                    四川证监局 

2026年8月18日

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