上海监管局

上海数科律师事务所、王磊、赵雪阳：

经查，我局发现你们在为上海浩祯时代文化娱乐发展股份有限公司（曾用名上海爱伽健康科技股份有限公司、上海浩祯文化娱乐股份有限公司）股权收购项目提供证券法律业务过程中存在以下问题：

一是针对委托人的违规行为未采取有效措施消除影响，未按规定履行报告义务，违反了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第223号，以下简称《律所管理办法》）第十八条第二款的规定。

二是未编制核查和验证计划，不符合《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》(证监会公告〔2010〕33号，以下简称《律所执业规则》）第九条第一款，违反了《律所管理办法》第十四条的规定。

三是采用查询方式进行查验的，未就查询的信息内容、时间、地点、载体等有关事项制作查询笔录，不符合《律所执业规则》第十六条的规定。

四是对银行存款的查验，未查验银行出具的存款证明原件，且未向银行进行书面查询、函证，不符合《律所执业规则》第二十四条的规定。

五是部分收集证据材料等事项交由委托人代为办理，不符合《律所执业规则》第四条的规定。

依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第三十三条的规定，我局决定对上海数科律师事务所、王磊、赵雪阳采取出具警示函的行政监管措施。你们应切实整改，加强对证券法律法规的学习，提高执业质量，并自收到本决定书一个月内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

 

中国证券监督管理委员会上海监管局

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