上海监管局

张澄：

经查，恒力期货有限公司浙江分公司（以下简称分公司）存在与恒力期货有限公司总部以联合方式开展变相法人居间、以会务费的形式向第三方支付法人居间合作费用的情形，上述事实反映出分公司内部控制存在重大缺陷。

你作为分公司负责人，未能有效履行职责，对上述问题负有管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号、第227号）第四条的规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二条第三款、第四十四条第一项的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

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