陕西监管局

保护投资者特别是中小投资者合法权益，是资本市场践行习近平总书记以人民为中心发展思想的具体体现。回顾过去五年，陕西证监局深刻理解投资者是市场之本的重大意义，牢牢把握中小投资者占绝大多数的基本市情，把投资者保护贯穿于机制建设、监管执法、权益保护和投教宣传各方面，协同各方共同推进投资者教育和保护工作，助力陕西资本市场稳健发展。

一、主动作为强化协作，持续夯实投保工作机制

投资者保护是一项系统工程，需要金融管理、公安司法、地方政府以及市场各方共同努力和大力支持。为此，陕西证监局不断扩大投资者保护“朋友圈”，“十四五”期间与陕西金融监管局、人民银行陕西省分行、省委金融办、省委网信办、省公安厅、省高级人民法院、省市场监督管理局、省通信管理局等部门，在治理金融领域非法中介乱象、打击证券期货违法犯罪活动、整治虚假违法广告、金融消费者和投资者权益保护等方面构建监管协作机制，协同各方共同构建投资者保护长效机制。

二、严格监管规范执法，护航投资者合法权益

陕西证监局深入贯彻党中央和证监会各项决策部署，突出强本强基、严监严管，有效落实“长牙带刺”、有棱有角要求，聚焦“打大、打恶、打重点”，以高质量监管执法护航投资者合法权益。“十四五”期间，对辖区上市公司、挂牌公司、债券发行人、证券期货基金经营机构采取行政监管措施269件，较“十三五”期间增长74.68%；作出行政处罚12件，罚没款共3061.25万元，罚没金额较“十三五”期间增长118.61%。其中，对上市公司信息披露违法违规案件罚没总额2881万元，切实强化监管震慑，努力建设陕西辖区良好资本市场生态。

三、多元协同凝聚合力，推进投资者纠纷有效化解

深入践行“枫桥经验”，通过完善工作机制，强化监管协同，有效提升辖区投资者纠纷处理工作质效。“十四五”期间，陕西证监局指导辖区行业协会开展纠纷处理专项培训，覆盖辖区行业机构从业人员4000余人次，编发100余个纠纷处理典型案例，督促各机构不断健全内部治理，夯实投资者权益保护工作基础。进一步强化与法院、司法等部门协作，共建多元解纷中心，与仲裁、公证机构构建调解员互认、联训机制，推动辖区3家上市公司与多名投资者就证券虚假陈述纠纷达成和解或调解，其中1例先行调解案例入选西安市中级人民法院2025年多元解纷十大典型案例。

四、聚焦重点务实创新，推动投资者教育走深走实

“十四五”期间，陕西证监局通过打造陕西特色投教品牌、投教纳入国民教育，合力培育辖区成熟理性的投资文化，营造崇法守信的市场生态。“十四五”期间，辖区共开展投教活动7万余场，制作“投教领航”系列网络课程58期，联合沪深北交易所、中国证券业协会、投保基金公司和陕西证券机构，与10所高校签署合作协议，走进省内多所高校开展金融知识进校园活动，并联合人行陕西省分行共同指导西部证券成功举办陕西省首届大学生金融知识竞赛，助力陕西金融人才培养和金融知识传播。

五、抓实分红强化回报，投资者获得感不断增强

陕西证监局积极引导上市公司强化投资者回报机制，“真金白银”回报投资者夯实获得感。“十四五”期间，辖区上市公司累计现金分红1097.71亿元，同比增长159.44%，再创历史新高。通过组织投资者集体接待日、业绩说明会、专题调研座谈会、组织开展自查等方式，督导上市公司严格规范信息披露、畅通与投资者沟通交流渠道，现场回答投资者问题近2万个，整体答复率93.43%。组织上千名投资者走进辖区20余家上市公司，促进深入了解公司经营及行业发展等情况，切实提升长期投资、理性投资意识。

下一步，陕西证监局将锚定“十五五”规划目标，持续践行资本市场政治性、人民性要求，多维发力做好投资者教育和保护工作，保护好广大投资者合法权益。