陕西监管局

“十四五”时期，是我国资本市场全面深化改革持续推进的重要时期。陕西证券行业深入贯彻落实习近平总书记重要讲话和关于资本市场的重要指示批示精神，始终坚守金融服务实体经济本源，坚持把功能性放在首位，积极融入经济社会发展全局，主动服务国家重大战略，股、债、投并举，在服务科技创新和产业创新融合、助推实体经济发展上取得显著成效，助推我国科技创新跑出“加速度”。

一、服务企业股权融资助力跨越发展

“十四五”时期，陕西3家证券公司聚焦国家重大战略，努力把握资本市场各板块功能定位，有效发挥保荐等投行核心功能，差异化满足企业上市发行、并购重组、再融资、挂牌等股权融资需求，助力培育壮大新兴产业，助推传统产业向新质生产力跃升，累计保荐12省27家企业上市发行融资219亿元，保荐企业总家数较“十三五”上涨22.73%，服务融资总额居全国第11位；服务15家上市公司并购重组交易124亿元，交易总额居全国第8位；服务14家上市公司再融资287亿元，完成153家企业新三板挂牌推荐、督导服务挂牌公司1180家，帮助挂牌公司融资76亿元。

二、发挥债券融资功能实现量增价降

“十四五”时期，陕西3家证券公司以深度产融结合思维，积极推行品种创新策略，围绕重点产业构建差异化债券服务体系，打造适配企业成长曲线的债券融资方案，持续为实体企业提供低成本资金支持，累计服务企业发行债券1179只、融资8792亿元，融资总额较“十三五”上涨9.64%，居全国第11位；服务企业发行科创债、绿色债、低碳转型债、一带一路债及中小企业债等特色债券109只、融资917亿元，整体融资成本较“十三五”末下降约40%；服务企业发行ABS产品133只、融资734亿元。

三、集聚壮大耐心资本陪伴全周期成长

“十四五”时期，陕西3家证券公司坚持“投早、投小、投长期、投硬科技”，发行23亿元金融科创债，依托所属2家私募子公司和3家另类子公司，聚焦符合产业发展导向的战略新兴产业和未来产业，通过基金投资、自有资金直接投资等方式，为科技型企业的孕育、成长、成熟提供“接力棒式”融资支持，切实用“真金白银”服务我国科技创新和科技成果转化跑出“加速度”。2家私募子公司新设基金37只、总规模77亿元，在管基金累计向123个项目投资21亿元，其中向109家科技型中小企业、国家高新技术企业、“专精特新”企业投资19亿元；3家另类子公司累计向80个股权项目投资32亿元，其中向455家科技型中小企业、国家高新技术企业、“专精特新”企业投资21亿元。

四、助力秦创原平台建设提升策源质效

“十四五”时期，陕西3家证券公司积极助力西安作为全国六大科技创新中心、秦创原作为陕西省科技创新策源地建设，以链式服务思维，与秦创原创新促进中心、路演中心等达成战略合作，多名投行专业人员获聘秦创原科技金融顾问，将多家企业纳入投资项目储备库，累计服务秦创原企业发行各类债券55只、规模364亿元，募集资金用于向科创类企业相关基金出资、节能降碳等项目，有的投资企业已成长为细分领域国产替代龙头企业，打破国外技术垄断。

五、异地机构协同总部资源引入金融活水

“十四五”时期，异地券商在陕分支机构立足自身实际，协同联动总部专业、资金、理念、管理等优势资源，围绕科技金融、绿色金融发展要求，积极打造适配陕西资源禀赋和产业特点的特色产品和服务，服务陕西省企业直接融资5000余亿元，较“十三五”时期增长近200%。

    “十五五”新征程开启，陕西证券经营机构将牢牢把握“国家兴衰、金融有责”的历史定位，着力提升价值发现培育能力，持续优化业务结构、创新产品工具，以更具精准性、适配性的产品服务促推我国科技创新和产业创新深度融合，为“十五五”规划落地和资本市场健康发展提供有力支持。