宁波监管局

宁波淳信长赢投资管理有限公司:

经查，你公司在开展私募基金业务活动中，存在以下问题：

一是登记备案信息不准确。公司实际办公地址、从业人员、实际控制人、法定代表人与登记不一致。上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《条例》）第三十二条第一项，《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第二十五条第一款的相关规定。

二是投资者适当性管理不到位。公司未严格履行投资者适当性管理要求，风险评级材料填写不规范。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《适当性管理办法》）第三条的相关规定。

三是未按规定履行信息披露义务。未按基金合同约定披露定期报告。上述行为违反了《条例》第三十一条第一款，《暂行办法》第二十四条的相关规定。

根据《条例》第四十条第二款、《暂行办法》第三十三条、《适当性管理办法》第三十七条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并依据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条第五项、第十一条的规定记入证券期货市场诚信档案数据库。你公司应在收到本决定书6个月内，对照现场检查事实确认书完成整改并向我局提交整改报告。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                      宁波证监局

                                   2026年10月23日

【打印】 【关闭窗口】