宁波监管局

中国中金财富证券有限公司宁波海晏北路证券营业部:

经查，你营业部存在对异常交易行为核查不严，账户实名制管理不到位的问题，违反了《证券经纪业务管理办法》第三条第五项和第二十五条的规定。

根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施，并依据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条第五项、第十一条的规定记入证券期货市场诚信档案数据库。你营业部应高度重视，采取有效措施完善内部控制，加强合规管理。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                     宁波证监局

                                   2026年9月9日

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