宁波监管局

天辰私募基金管理有限公司:

经查，你公司在开展私募基金业务活动中，存在以下问题：

一是登记备案信息不准确。从业人员登记不准确，存在员工未登记备案和为非员工挂靠基金从业资格的情况；办公地址登记未及时更新。上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《条例》）第三十二条第一项、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第二十五条第一款的相关规定。

二是公司未建立含风险控制制度在内的内部管理制度；未妥善保存私募基金投资决策、投资者适当性管理方面的资料。上述行为违反了《条例》第十一条第一款第三项、第六项，《暂行办法》第二十六条的相关规定。

依据《条例》第四十条第二款、《暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并依据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条第五项、第十一条的规定记入证券期货市场诚信数据库。你公司应在收到本决定书30日内，对照现场检查事实确认书完成整改并向我局提交整改报告。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                      宁波证监局

                                    2026年9月3日

【打印】 【关闭窗口】