宁波监管局

黄洁实:

经查，你在国投证券股份有限公司宁波分公司（原名安信证券股份有限公司宁波分公司）担任证券经纪人期间，存在长期将部分佣金提成间接转给利益关系人的情形，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条第一款第五项的规定。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条第五项、第十一条的规定，记入证券期货市场诚信档案数据库。

如果对本行政监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监督管理措施不停止执行。

                                     宁波证监局

                                   2026年7月23日

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