宁波监管局

当事人：宁波先锋新材料股份有限公司（以下简称先锋新材或公司），住所：浙江省宁波市海曙区集士港镇山下庄村。

卢先锋，男，1970年7月出生，先锋新材总经理、董事，住址：境外（澳大利亚）。

白瑞琛，男，1976年11月出生，住址：内蒙古自治区包头市。

熊军，男，1988年12月出生，先锋新材董事长、董事，住址：浙江省宁波市海曙区。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）、2019年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2019年《证券法》）的有关规定，我局对先锋新材信息披露违法违规一案进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，听取了当事人及代理人的陈述和申辩。本案现已调查、办理终结。

经查明，当事人存在以下违法事实：

1.2018年11月6日，先锋新材时任控股股东、实际控制人卢先锋与收购方贺沁铭签署《股权转让协议》，约定卢先锋将其持有的先锋新材29.8%的股权转让给贺沁铭或其指定受让人，转让价格不超过10亿元人民币。先锋新材未及时披露《股权转让协议》签署情况，直至2024年3月19日在《关于控股股东签署控股权转让协议暨涉诉的公告》中首次披露该事项。

2.2018年11月至2019年3月，公司先后多次披露卢先锋及其指定方转让先锋新材合计11%的股权事项，但未披露实际受让人系贺沁铭。

《股权转让协议》签订后，卢先锋作为时任控股股东、实际控制人，隐瞒签订《股权转让协议》情况，导致先锋新材未按规定披露上述事项。

上述违法事实，有相关协议、公司公告、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

我局认为，先锋新材的上述行为违反2005年《证券法》第六十七条第一款和第二款第八项、2019年《证券法》第七十八条第一款、第八十条第一款和第二款第八项的规定，构成2019年《证券法》第一百九十七条第一款所述的信息披露违法行为。

在先锋新材信息披露违法违规期间，卢先锋于2008年1月至2020年6月担任公司董事、董事长，2014年6月至2018年12月担任公司总经理，未能保证公司依法及时披露信息，是公司信息披露违法行为直接负责的主管人员。白瑞琛于2018年12月至2022年5月担任先锋新材总经理，2018年12月至2022年10月担任董事，2020年6月至2022年5月担任董事长，未对股权转让事项保持审慎关注，未组织先锋新材核查并披露《股权转让协议》，是公司信息披露违法行为的其他直接责任人员。熊军于2015年8月至2022年6月担任先锋新材董事会秘书，2020年6月后担任董事，2022年5月后担任董事长，未对股权转让事项保持审慎关注，未组织先锋新材核查并披露《股权转让协议》，是公司信息披露违法行为的其他直接责任人员。

卢先锋作为时任控股股东、实际控制人，隐瞒签订《股权转让协议》情况，导致先锋新材未按规定披露上述事项，违反2019年《证券法》第八十条第三款、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十五条第三款、第四十六条第一款的规定，构成2019年《证券法》第一百九十七条第一款所述的违法行为。

白瑞琛对违法事实无异议，提出申述申辩意见，请求减免处罚金额。

经复核，我局认为当事人的陈述申辩意见不成立。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2019年《证券法》第一百九十七条第一款的规定，我局决定：

（1）对先锋新材信息披露违法行为，给予警告，并处以200万元罚款；

（2）对卢先锋给予警告，并处以400万元罚款（其中作为直接负责的主管人员处以100万元罚款，作为控股股东、实际控制人处以300万元罚款）；

（3）对白瑞琛给予警告，并处以80万元罚款。

（4）对熊军给予警告，并处以60万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

  

                              宁波证监局

                            2026年7月6日