吉林监管局

中信证券股份有限公司吉林省分公司：
    经查，你分公司存在分公司负责人违规为客户提供资金便利、多名工作人员从事不正当交易的情形，反映出分公司合规管理不到位、未能严格规范工作人员执业行为。
    上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第二十六条第三项、第八项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第四条、第六条第四项的规定。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你分公司采取责令改正的行政监督管理措施。你分公司应高度重视，切实加强内控合规管理，强化员工执业行为监督，并于收到本监管措施决定书一个月内对上述问题完成整改，并向我局提交书面整改报告。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。


                                            吉林证监局
                                                             2026年11月2日

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