吉林监管局

周阳：
    经查，你作为证券从业人员，在中国中金财富证券有限公司长春长春大街证券营业部任职期间，存在借用他人证券账户买卖股票，委托证券经纪人以外的个人从事客户招揽活动，诱导客户提升风险承受能力评估等级等问题。上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十条第一款、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第七项和《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条的规定。
    根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款、《证券经纪业务管理办法》第四十四条和《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。你应当在收到本决定书之日起一个月内对上述问题完成整改，并向我局提交书面整改报告。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。


                                                        吉林证监局
                                                       2026年5月22日

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