吉林监管局

中国中金财富证券有限公司长春长春大街证券营业部：
    经查，我局发现你营业部存在以下问题：
    一是考核激励不当，对员工的绩效考核将基金销售收入作为主要考核指标，绩效考核与新开户数量、客户交易量直接挂钩。二是对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为申报和监控管理不到位。三是未有效履行投资者适当性管理职责。
    上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第一款、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三十八条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第四十五条和《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条的规定。
    根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款和《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，我局决定对你营业部采取责令改正的行政监督管理措施。你营业部应于收到本监管措施决定书一个月内对上述问题完成整改，并向我局提交书面整改报告。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。


                                                 吉林证监局
                                                2026年5月22日

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