湖南监管局

周乐峰、邱玉强、丁军、邓纲：

经查，湘财证券股份有限公司存在以下问题：一是与经纪业务相关的内部控制执行不到位；二是客户异常交易行为管理落实不到位；三是信息技术合规与风险管理不到位；四是对员工廉洁从业管理不到位。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第五条、第二十四条、第二十五条第一款、第三十三条第一款、《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第十二条、 第十四条第一款第一项、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（2022年修正）》（证监会令第202号）第六条的规定。

周乐峰作为湘财证券股份有限公司总裁及时任分管经纪业务副总裁，对上述违规行为负有管理责任；邱玉强作为湘财证券股份有限公司分管经纪业务的副总裁，对第一项、第二项违规行为负有管理责任；丁军作为湘财证券股份有限公司时任首席信息官，对第一项、第三项违规行为负有管理责任；邓纲作为湘财证券股份有限公司信息技术中心总经理，对第一项、第三项违规行为负有管理责任。

根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券基金经营机构信息技术管理办法》第五十七条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（2022年修正）》第二十一条等规定，我局决定对你们采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，现要求你们按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址：湖南省长沙市芙蓉区车站北路459号证券大厦）接受监管谈话。

如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                           湖南证监局      

                                2026年11月11日    

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