湖南监管局

刘峰：

经查，我局发现湖南蒲公英私募股权基金管理有限公司存在以下违规事项：

一、公司在中国证券投资基金业协会登记的人员、办公地址与实际情况不一致，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）第二十五条第一款的规定。

二、公司管理的一只基金产品在中国证券投资基金业协会完成备案前，向投资标的支付投资款，违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号，以下简称《若干规定》）第六条第三款的规定。

三、公司管理的一只基金产品未为部分投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期，违反了《私募办法》第四条第一款的规定。

四、公司未对管理的部分基金产品进行风险评级，违反了《私募办法》第十七条的规定。

五、公司未制定关联交易管理制度，违反了《若干规定》第十一条的规定。

你作为公司法定代表人、总经理，对上述违规行为负有主要责任，违反了《私募办法》第四条第二款的规定。根据《私募办法》第三十三条的规定，我局决定对你责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应该加强法律法规学习，提高公司规范运作水平，指导公司对上述问题进行整改，并向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

                              湖南证监局      

                           2026年11月6日