湖南监管局

股掌柜证券投资咨询有限公司：

经查明，你公司存在以下问题：公司治理和内控存在不足，合规管理及客户回访制度不完善。部分员工业务推广宣传行为不规范，个别员工存在无资质展业、虚假宣传、承诺或变相承诺收益的行为。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第七条、第八条、第九条、第十九条、第二十一条、第二十四条的有关规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应高度重视，对上述问题认真整改，并于收到本决定书之日起一个月内向我局提交书面整改报告。我局将在日常监管中持续关注你公司的整改情况。

如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                              湖南证监局      

                           2026年7月17日    

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