河南监管局

    为加强辖区证券法律业务监管，督促律师事务所规范执业，推动提升辖区证券法律服务水平，近日，我局联合河南省律师协会首次举办辖区律师事务所从事证券法律业务专题培训，并邀请部分律师事务所同步开展面对面座谈，深入了解行业执业现状，传达最新监管要求。

    本次培训围绕政策讲解、案例通报、经验分享三个主题展开。培训邀请了证监会法治司专家现场授课，详细解读当前证券法律业务监管总体情况、证券律师事务所执业及备案要求、证监会现场检查情况及相关法律责任规定，帮助律所深入了解当前监管规则框架，明确执业备案具体要求和监管重点，督促律所及时备案、合规展业、严格风控、审慎查验。我局法治处系统梳理近年来会系统对从事证券法律业务律所采取的监管措施及行政处罚，归纳总结出法律意见书不规范、核查验证不规范、未按规定备案、未按规定诚信查询等七大类问题，向参会律所一一通报。同时，培训还专门邀请了来自北京大成律师事务所、国浩（上海）律师事务所深耕资本市场法律业务的两位专业律师，分享企业IPO前期融资及并购重组实务经验。

    座谈会上，各律所代表踊跃发言，结合自身执业实践，就河南辖区证券法律业务发展的局限性、律师勤勉尽责判断标准、法律专业特殊注意义务、行业发展面临的收费标准低、备案材料重复等问题进行了交流探讨。我局分管负责同志认真听取了各位律所代表的发言，就重点问题给与互动回应，对律师事务所作为资本市场重要中介服务机构所发挥的积极作用给予肯定，并表示我局将积极主动创造更多交流机会，推动辖区律所不断拓宽执业路径。同时强调，律师事务所作为重要的证券服务机构，要不断提高证券律师执业规范水平，加强内部风险控制管理，切实发挥资本市场“看门人”职责。

    下一步，河南局将持续强化与司法行政机关的密切联系，加强监管执法协作，增强监管合力，不断推动提升辖区律师事务所证券法律服务水平，更好服务保障资本市场高质量发展。