海南监管局

    为落实国务院办公厅《关于加强监管防范风险促进私募投资基金高质量发展的指导意见》（以下简称《指导意见》）相关要求，提升辖区私募机构合规运作水平，7月以来，海南证监局指导海南基金业协会分批次、分类型举办私募机构合规培训，目前已组织开展3期，超过300名辖区内私募机构高管、合规风控负责人以及业务骨干参训。

    一是突出政策传导，提升私募机构合规意识。以《指导意见》出台为契机，及时传达私募基金监管政策要求。培训组织参训人员深入学习《指导意见》，推动私募机构切实增强合规意识。立足功能定位，着力在服务实体经济特别是支持新质生产力发展、满足居民财富管理需要、完善资本市场生态等方面发挥积极作用。督促私募机构把《指导意见》及配套的监管制度规则的要求全面落实到展业全过程各环节，践行中国特色金融文化，共同塑造良好行业形象。

    二是突出警示教育，督促机构守牢合规底线。培训以“以案释法”方式，对近一年以来辖区私募基金违法违规问题逐类分析，警示法律后果，明确整改要求。要求各家机构对照政策法规要求和过往案例开展自查自纠，增强底线意识，完善治理机制，切实在理念、模式、行动上来一个大转变、大提升。

    三是突出实操赋能，深入交流合规管理工作经验。针对信息披露、产品备案、信息报送、投后管理等运营重点，培训邀请专家开展操作性强的授课。中国证券投资基金业协会向参训私募机构讲解《私募投资基金信息披露实施细则》新规要求，解答常见的产品备案、信息报送等问题。托管机构、行业资深律师针对私募证券类基金和股权类基金的不同特点，分别讲解《私募证券投资基金运作指引》合规要点、股权类管理人的责任边界和责任清单等，参会人员深入交流具体实操中好的经验做法。