福建监管局

东方融投（福州）投资管理有限公司：

经查，你公司在开展私募基金业务过程中，存在以下问题：

一、你公司未谨慎勤勉履行投资者适当性管理义务，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号，以下简称《管理办法》）第三条和《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《暂行办法》）第四条第一款的规定。

二、你公司将投资管理职责委托他人行使，违反了《私募投资基金监督管理条例》（国令第762号，以下简称《私募条例》）第二十七条第一款和《暂行办法》第四条第一款的规定。

根据《私募条例》第四十条第二款、《管理办法》第三十七条和《暂行办法》第三十三条,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。你公司应当按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，进一步规范私募投资基金活动。你公司应当在收到本决定书之日起30日内完成整改，并向我局提交落实整改工作的书面报告，我局将视情况组织检查验收。

如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

     福建证监局      

   2026年9月20日   

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