重庆监管局

    投资者与证券营业部佣金纠纷调解案。李某因证券营业部佣金问题产生争议，向中证资本市场法律服务中心重庆调解工作站申请调解。

    经查，本案系因员工离职交接疏漏引发的服务纠纷。调解员受理后，向营业部指出，员工离职导致服务交接疏漏，暴露出营业部在人员管理、客户服务延续性等方面存在不足，建议其以此为契机优化内部管理机制；同时引导李某理性看待自身在长期未核对账户方面的注意义务。

    经调解，营业部诚恳回应并承诺完善服务流程，李某予以认可，双方达成和解，纠纷终结。本案中，调解组织在权益保护与合规经营之间审慎权衡，引导双方从服务改善角度寻求共赢方案。