重庆监管局

重庆百盐投资（集团）有限公司、冯树林、吴鉴霖、陈国政、杨清华：

经查，重庆百盐投资（集团）有限公司（以下简称百盐投资或公司）存在非市场化发行公司债券、未按约定用途使用募集资金、未及时披露重大事项的行为，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第四十五条第一款，《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第222号）第十三条第一款和第五十四条第二款第六项、第十二项，《公司信用类债券信息披露管理办法》（中国人民银行 中华人民共和国国家发展和改革委员会 中国证券监督管理委员会公告〔2020〕第22号）第十八条第二款第二项、第三项、第八项和第十九条第一款的规定，时任董事长冯树林、时任总经理吴鉴霖、时任总经理陈国政、时任信息披露事务负责人杨清华对前述行为负主要责任。

此外，百盐投资还在债券管理内部制度制定流程、合同审批流程、董事会会议记录等方面存在规范性问题。

根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六十八条、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第222号）第六十九条、《公司信用类债券信息披露管理办法》（中国人民银行 中华人民共和国国家发展和改革委员会 中国证券监督管理委员会公告〔2020〕第22号）第三十七条的规定，我局决定对百盐投资及冯树林、吴鉴霖、陈国政、杨清华采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应当认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作水平，采取有效措施避免发生违法违规行为。公司应自收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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