重庆监管局

当事人：王德雷，男。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对王德雷“天域生物”持股变动信息披露等违法违规行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人王德雷提出陈述申辩和听证申请，但未在规定期限内提出陈诉申辩意见，亦未在听证日参加听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，王德雷存在以下违法事实：

一、王德雷及其一致行动人交易“天域生物”情况

（一）王德雷及借用账户交易情况

2022年2月10日至2023年4月11日，王德雷使用“王德雷”“陈某崇”等5个证券账户，累计买入“天域生物”24,636,000股，买入金额231,532,268元，累计卖出“天域生物”24,636,000股，卖出金额220,216,456元。

（二）王德雷一致行动人交易情况

2022年3月13日，牧某1号私募证券投资基金（以下简称牧某1号基金）持有“天域生物”14,300,000股，占公司股份总数4.93%。王德雷为基金份额唯一持有人，与牧某1号基金构成一致行动关系。2022年3月14日至4月11日，牧某1号基金累计卖出“天域生物”14,300,000股，卖出金额135,958,286元。

二、王德雷未按规定披露持有“天域生物”信息

2022年3月30日，王德雷及其一致行动人持有“天域生物”超过公司已发行的有表决权股份总数的5%。2022年4月1日至6月29日期间，王德雷及其一致行动人持有公司已发行的有表决权股份比例多次达到5%，以及多次增加或者减少公司已发行的有表决权股份总数的1%，王德雷未按《证券法》第六十三条第一款和第三款的规定，对以上持股变动信息履行报告、公告义务。

三、王德雷及其一致行动人在限制转让期内转让“天域生物”

王德雷及其一致行动人作为天域生物已发行的有表决权股份总数5%以上的股东，未按规定进行报告和公告。2022年3月31日至2023年4月11日，王德雷及其一致行动人累计买入“天域生物”12,638,700股，买入金额114,882,695元，累计卖出28,372,500股，卖出金额252,621,453元，无违法所得。

上述违法事实，有证券账户资料及交易信息、银行账户交易流水、询问笔录、相关交易协议等证据证明，足以认定。

我局认为，王德雷决策、知悉“王德雷”“陈某崇”等5个证券账户及牧某1号基金持有、交易“天域生物”情况，应遵守《证券法》关于股东持股变动报告公告和限制转让股票的相关规定。王德雷上述行为违反《证券法》第三十六条第一款、第六十三条第一款、第三款的规定，构成《证券法》第一百八十六条、第一百九十七条第一款所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，我局决定：

一、根据《证券法》第一百八十六条的规定，对王德雷限制期转让证券违法行为，给予警告，并处以3,500,000元罚款。

二、根据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，对王德雷信息披露违法行为，给予警告，并处以2,000,000元罚款。

上述两项违法行为合并处罚为：对王德雷给予警告，并处以5,500,000元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送重庆证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

 

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