重庆监管局

中信证券股份有限公司重庆分公司：

经查，你分公司存在适当性管理不到位的情形。

上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第二十五条的规定，根据《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你分公司应切实加强合规管理，防范同类问题再次发生。

如果对本行政监管措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

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