重庆监管局

中电投先融期货股份有限公司：

经查，你公司自有资金投资超出规定范围，内部控制存在缺陷，合规风险管理不到位，未能有效防范利益冲突。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第三条、第五十六条的规定。

依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应深入全面整改上述问题，切实加强自有资金管理，有效防范利益冲突。你公司应在收到本决定之日起90日内完成整改，并向我局提交整改情况报告。

     如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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