索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 陕西局 发文日期: 2019年05月17日
名  称: 关于对马慧飞采取责令改正行政监管措施的决定
文  号: 陕证监措施字〔2019〕13号 主 题 词:





马慧飞:
   经查,你作为平安证券陕西分公司客户经理期间,存在未取得证券投资咨询执业资格,通过微信向客户张飏推荐股票的行为,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号)第七条的规定。
   按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,现责令你改正。你应进一步提高合规执业意识,分析违规行为产生原因并针对性整改,于2019年5月31日前向我局提交书面整改报告。
   如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 


                                                                                   2019年5月14日