索 引 号:40000895X/ 分类: 基金监管 ; 通知公告
发布机构: 河南局 发文日期: 2016年07月20日
名  称: 关于对郑州民安资产管理有限公司实施责令改正措施的决定
文  号: 河南证监局行政监管措施决定书〔2016〕16号 主 题 词:





郑州民安资产管理有限公司:

我局在专项检查中发现你公司存在以下问题:一是私募基金管理人在中国基金业协会登记的信息不真实;二是未记录和保存私募基金投资决策相关资料;三是未对私募基金产品进行风险评级;四是公司合格投资者管理未落实到位。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条、第二十六条、第十七条和第十六条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,现要求你公司对上述问题予以改正。

你公司应当在2016820日前向我局报送整改完成情况报告,我局将组织检查验收。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

 

 

 

                 河南证监局  

                2016720