浙江监管局

为督促辖区市场主体认真处理投资者诉求，履行好投诉处理的首要责任，更好地维护投资者合法权益，现将2022年上半年涉及辖区各主体投资者诉求相关情况通报如下：

　　一、总体情况

　　（一）投资者诉求总量

2022年上半年，共接收投资者诉求1460件，与去年同期基本持平。其中，来电871件，来信546件，来访43批次60人；其中，12386热线投诉事项133件。投资者诉求主要集中在基金销售纠纷、日常经纪业务纠纷（开销户、佣金等）、投资咨询服务不到位、期货强制平仓纠纷、私募基金违约延期兑付、公司退市风险等。

　　（二）主体类型分布

　　我局接收的1460件投资者诉求涉及主体中，上市公司384件，新三板挂牌公司24件，证券经营机构188件，证券投资咨询机构73件，期货经营机构100件，私募基金163件，拟上市公司33件，基金销售机构共162件，基金机构10件，非法证券期货类共133件，其他190件。

二、经营机构落实投诉处理首要责任情况

   　本期，我局共收到12386系统经营机构投诉事项督办工单12件。从督办类型看，超期办理督办单6件，其中基金销售机构3件、证券咨询机构3件；另有投资者不认可督办单6件。

　　三、工作要求

　　《证券法》第六章对投资者保护作出专门规定，辖区各市场主体应高度重视投资者诉求处理工作，切实履行好诉求处理的首问责任制，对投资者的合理诉求不得推诿、拖延，确保投资者合法权益保护落到实处。各市场主体要不断完善诉求处理工作机制，做好处理留痕工作，及时妥善处理12386投诉工单和我局转办的投诉事项，将矛盾化解在一线。

　　特此通报。

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