浙江监管局

杜毅：
    我局对杭州诺泽私募基金管理有限公司（以下简称公司）私募业务情况现场检查中发现，公司管理的部分产品存在统一调配、混同运作情形，部分产品的收益不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩，部分产品未按合同约定向投资者披露重大关联交易等问题，违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第九条第一款第一项、第六项和《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第二十四条的规定。
    你作为公司法定代表人和总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当于收到本决定书之日起7日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取有效措施，杜绝公司再次发生此类行为，切实保护投资者合法权益。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。