浙江监管局

浙江海昇药业股份有限公司、叶山海、彭红江：

    我局在现场检查中发现，浙江海昇药业股份有限公司（以下简称公司）存在以下问题：

    2021年-2022年，公司使用闲置资金购买银行理财产品，其中2021年累计发生额30,740万元，期间最高余额8,500万元，占最近一期经审计净资产的54.88%；2022年累计发生额8,000万元，期间最高余额8,000万元，占最近一期经审计净资产的39.24%。上述理财事项发生时，公司未按规定履行审议程序及信息披露义务，后于2023年3月24日、4月9日先后召开董事会、股东大会补充审议，并于2023年3月24日补充披露。

    上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第161号、190号）第二十一条第一款的规定。公司时任董事长兼总经理叶山海、时任董事会秘书彭红江未忠实、勤勉地履行职责，对公司上述行为负有主要责任。根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第190号）第六十七条的规定，我局决定对公司及叶山海、彭红江分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司及相关人员应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取有效措施避免再次发生违法违规行为，切实做好信息披露工作。你们应当在收到本决定书之日起15个工作日内向我局提交书面报告。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

    

    

                                 浙江证监局

                               2023年5月29日