浙江监管局

霍尔果斯天马创业投资集团有限公司、马兴法：

经查，你们作为天马轴承集团股份有限公司（以下简称天马股份或公司）持股5%以上股东及其一致行动人，存在以下违规事项：

一、遗漏一致行动人信息

2021年9月28日，天马股份披露《关于持股5%以上股东部分股份被司法拍卖的竞拍结果暨持股变动超1%公告》，霍尔果斯天马创业投资集团有限公司（以下简称天马创投）披露持股变动减少1%的事项，但未合并计算披露一致行动人马兴法持股变动减少情况，导致信息披露不准确。

二、未及时披露持股变动信息

2022年3月30日，你们累计减持数量占天马股份已发行股份的比例达到1.0294%，在权益变动比例达到1%时，你们未按规定及时履行公告义务。

2022年6月23日，你们累计减持数量占天马股份已发行股份的比例累积减少达到5.0605%，在权益变动比例达到5%时，你们未按规定停止买卖公司股份并及时履行报告、公告义务。直至2023年2月16日，你们才披露上述情况。

你们的上述行为，违反了《上市公司收购管理办法》（证监会令第166号）第三条、第十三条第二款、第三款规定，根据《上市公司收购管理办法》（证监会令第166号）第七十五条、第七十六条规定，我局决定对你们分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应认真吸取教训，切实加强证券法律法规的学习，严格规范买卖上市公司股票行为，采取有效措施杜绝此类违法行为再次发生，并在收到本决定书之日起10个工作日内向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                       

                            浙江证监局

                         2023年3月27日