索  引  号 bm56000001/2022-00017936 分        类
发布机构 发文日期 1669569774000
名        称 关于对李静月采取出具警示函措施的决定
文        号 主  题  词

关于对李静月采取出具警示函措施的决定

李静月:

经查,我局发现你在中信证券股份有限公司浙江分公司从业期间,向客户提供风险测评答案,反映出你合规意识淡薄。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(2020年修改,证监会公告〔202020号)第十一条的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。


       浙江证监局

       20221117

链接: 中国政府网

主办单位:中国证券监督管理委员会     版权所有:中国证券监督管理委员会

网站识别码:bm56000001京ICP备 05035542号 京公网安备 11040102700080号

联系我们 | 法律声明 | 归档数据

主办单位:中国证券监督管理委员会

版权所有:中国证券监督管理委员会