云南监管局

华泰证券股份有限公司云南分公司：

经查，我局发现你分公司存在以下问题：未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷。

上述问题反映出你公司在客户服务、投诉处理等环节管理不到位，违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三十二条的规定。根据《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。

如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                           云南证监局                 

                         2024年5月13日               

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