云南监管局

王希、伍兆丰、况英、何展聪、戴梓涵：

经查，你们在太平洋证券股份有限公司工作期间，在未注册登记为证券分析师的情况下，以分析师名义对外发布研究报告。

上述行为违反了《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告〔2010〕28号，经证监会公告〔2020〕20号修正）第五条规定。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。你们应认真吸取教训，严格遵守相关法律法规，规范自身执业行为。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

云南证监局           

2023年5月22日        

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