索  引  号 bm56000001/2022-00014580 分        类
发布机构 发文日期 1664499173000
名        称 关于对梁立群、张见采取出具警示函及暂不受理与行政许可有关文件3个月措施的决定
文        号 行政监管措施决定书〔2022〕013号 主  题  词

关于对梁立群、张见采取出具警示函及暂不受理与行政许可有关文件3个月措施的决定

梁立群、张见:

经查我局发现你们在担任云南生物谷药业股份有限公司以下简称发行人保荐代表人期间存在以下问题:

一、在持续督导期间,未保持应有的职业谨慎及采取充分的核查程序,未能督导发行人有效防止控股股东违规占用发行人资源。20218月至20223月,发行人控股股东累计占用发行人资金3.56亿元,日占用最高余额为2.77亿元。截至目前,控股股东占用发行人资金余额为2.57亿元。

二、未采取充分的措施履行年报督导职责。

上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号,下同)第五条、第二十八条的规定,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十二条的规定,我局决定对你们采取暂不受理与行政许可有关文件的监督管理措施,自2022926日至20221225日期间,中止审查由你们出具的行政许可有关文件并已受理的行政许可申请。上述措施同时记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间上述监督管理措施不停止执行。

云南证监局        

2022926      

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