云南监管局

一、上市公司、拟上市公司及融资情况

本月，辖区无新增上市公司。截至1月末，辖区共有上市公司42家，其中沪市16家（主板16家、科创板0家）、深市24家（主板18家、创业板6家）、北交所2家，总股本721.88亿股，总市值9607.54亿元；拟上市公司共计10家，其中在审公司1家（天宝营养），在辅导公司9家（赛诺制药、鑫联环保、博浩生物、云景林纸、瑞和锦程、合续环境、海底鹰、成达兴、航天检测）。

本月无新增融资。截至1月末，本年累计融资0亿元。辖区累计实现上市公司首发融资0亿元，再融资0亿元（其中增发融资0亿元，配股融资0亿元，可转债0亿元）。此外，1家上市公司再融资申请获得中国证监会审核通过（恩捷股份拟增发融资128亿元）；1家上市公司再融资申请获得中国证监会受理（云煤能源拟增发融资12亿元）；1家上市公司再融资申请获得深交所受理（川金诺拟增发融资15亿元）；2家上市公司公告再融资预案（沃森生物拟发行可转债12.35亿元、云天化拟增发融资50亿元）。

本月新增1家重大资产重组实施完成（西仪股份交易金额49.64亿元）。截至1月末，本年辖区累计1家次上市公司完成实施重大资产重组，交易金额合计49.64亿元（西仪股份交易金额49.64亿元）。此外，1家上市公司的重大资产重组正在进行中（云南城投两次交易金额分别为30.09亿元、18.7亿元），1家上市公司公告了重大资产重组预案（景谷林业交易金额2.7亿元）。

二、“新三板”挂牌公司、拟挂牌公司及融资情况

本月无新增挂牌公司。截至1月末，全省共有挂牌公司58家，其中创新层18家、基础层40家，做市挂牌交易6家、集合竞价交易52家。本月辖区1家挂牌公司融资0.5亿元。

三、交易所市场债券发行融资情况

本月，辖区企业通过交易所市场新增发行公司债券3只，金额28.4亿元；新增0只资产证券化产品，金额0亿元。

截至1月末，本年辖区企业累计通过交易所市场发行公司债券3只，金额28.4亿元；累计发行资产证券化产品0只，金额0亿元。

截至1月末，辖区存续公司债券97只，金额875.15亿元；存续资产证券化产品47只，金额140.23亿元。

四、证券经营机构及交易情况

截至1月末，辖区共有证券公司2家，证券投资咨询公司1家，证券公司分公司35家，证券营业部145家(中泰证券昆明人民东路营业部撤销）。辖区2家证券公司总资产630.26亿元、净资产320.82亿元、核心净资本258.95亿元。证券经营机构通过保荐上市、发行债券等中介服务，以及开展股权质押融资、资产证券化等业务为云南企业融出资金余额978.69亿元。

1月，辖区证券市场交易额2264.14亿元，其中股票交易额1120.63亿元，公募基金交易额100.24亿元；本年辖区证券市场累计交易额为2264.14亿元；客户资产4951.99亿元；新增合格主资金账户数22950户，累计合格主资金账户数3217727户。

五、期货经营机构及交易情况

截至1月末，辖区共有期货公司2家，期货分公司6家，期货营业部25家。辖区2家期货公司总资产33.99亿元、净资产14.82亿元、净资本6.06亿元。

1月，辖区期货市场交易额为 1534.15亿元，环比减少49.80%。本年期货市场累计交易额为1534.15亿元，同比减少38.96%。新增账户291户，累计期货账户数51642户。客户权益43.77亿元，同比减少1.60%。

六、私募投资基金情况

截至1月末，辖区已完成登记的私募基金管理人共69家，备案基金174只，管理基金规模1102.8亿元。