云南监管局

一、上市公司、拟上市公司及融资情况

本月，辖区无新增上市公司。截至8月末，辖区共有上市公司40家，其中沪市17家（主板17家、科创板0家）、深市23家（主板18家、创业板5家），总股本676.54亿股，总市值11457.96亿元；拟上市公司共计8家，其中在审公司1家（昆船智能），在辅导公司7家（赛诺制药、鑫联环保、七彩云南庆沣祥、天宝营养、昆工科技、赛灵药业、博浩生物）。

本月新增1家融资（红塔证券配股融资79.41亿元）。截至8月末，累计融资134.81亿元（贝泰妮IPO融资30.1亿元、神农集团IPO融资22.45亿元、震安科技可转债融资2.85亿元、红塔证券配股融资79.41亿元）。辖区累计实现上市公司IPO融资52.55亿元；再融资82.26亿元（其中定增0亿元，配股79.41亿元，可转债2.85亿元）。此外，2家上市公司再融资申请获得中国证监会受理（云铝股份拟增发融资30亿元、我爱我家拟增发融资7亿元）；1家上市公司公告再融资预案（恩捷股份拟配股融资15.42亿元）。

本月无新增重大资产重组。截至8月末，辖区累计0家次上市公司实施重大资产重组，交易金额合计0亿元。此外， 1家上市公司公告了重大资产重组预案（云南城投交易金额约30.09亿元）。

二、“新三板”挂牌公司、拟挂牌公司及融资情况

本月无新增挂牌公司。截至8月末，辖区共有“新三板”挂牌公司68家，其中精选层1家、创新层15家、基础层52家，连续竞价交易1家、做市交易7家、集合竞价交易60家。

本月，辖区无挂牌公司融资。截至8月末，辖区累计3家次挂牌公司实现股票融资0.13485亿元。

三、交易所市场债券发行融资情况

本月，辖区企业通过交易所市场新增发行公司债券1只，金额6亿元；新增0只资产证券化产品，金额0亿元。

截至8月末，2021年辖区企业累计通过交易所市场发行公司债券12只，金额70.15亿元；累计发行资产证券化产品4只，金额5.04亿元。

截至8月末，辖区存续公司债券121只，金额1063.74亿元；存续资产证券化产品90只，金额244.64亿元。

四、证券经营机构及交易情况

截至2021年8月末，辖区共有证券公司2家，证券投资咨询公司1家，证券公司分公司33家，证券营业部154家。辖区2家证券公司总资产621.87亿元、净资产321.77亿元、核心净资本263.54亿元。证券经营机构通过保荐上市、发行债券等中介服务，以及开展股权质押融资、定向资管、资产证券化等融资业务为云南企业融出资金余额701.69亿元。

8月，辖区证券市场交易额4,245.28亿元，环比增加4.48%，其中股票交易额2701.41亿元，基金交易额143.31亿元；本年辖区证券市场累计交易额为25,167.29亿元，同比增长3.49%；客户资产5254.73亿元，同比增加38.93%；新增资金账户数32198户，累计资金账户数3,154,710户。

五、期货经营机构及交易情况

截至8月末，辖区共有期货公司2家，期货分公司5家，期货营业部28家。辖区2家期货公司总资产40.21亿元、净资产14.92亿元、净资本5.28亿元。

8月，辖区期货市场交易额为3525.54亿元，环比增加20.25 %。本年期货市场累计交易额为23663.29亿元，同比增加7.42% 。新增期货账户428户，累计期货账户数47077户。客户权益54.51亿元，同比增长22.69%。

六、私募投资基金情况

截至8月末，辖区已完成登记的私募基金管理人共83家，备案基金167只，管理基金规模1166.85亿元。

　　　  1.交易所市场指上海证券交易所、深圳证券交易所、机构间私募产品报价与服务系统