新疆监管局

新疆新业国有资产经营（集团）有限责任公司，万征、郭蕙荣：

    经查，我局发现你公司作为“16新业01”“16新业02”“18新业01”“18新业03”“19新业01”“20新国资”“21新业D2”的债券发行人，存在以下问题：

    2020年、2021年的审计报告披露公司及所属子公司更正以前年度会计差错，追溯调整以前年度财务报表，反映出公司前期会计基础核算不规范。在债券“20新国资”的募集资金专户中存储、划转非募集资金/非偿债资金，未将该账户专项用于本期债券募集款项的接收、存储及划转，募集资金专户使用不规范。未按照公司《章程》规定选举职工代表董事，个别董事会会议记录董事签字不全，未及时修订公司《章程》个别条款，公司治理不规范。

    上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第四条、第十五条，《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第十三条、第五十三条的规定。公司时任董事长万征、总会计师郭蕙荣对上述违规行为负有直接责任。

根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条和第六十条，《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六十八条的规定，我局决定对你公司及万征、郭蕙荣采取出具警示函的监管措施，并计入资本市场诚信数据库。你们应当认真吸取教训，加强对证券法律法规的学习，忠实、勤勉地履行职责，提高公司治理水平和信息披露质量，保证公司披露信息的真实、准确、完整，并于2022年9月30日前向我局提交书面整改报告。

    如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

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