新疆监管局

刘昕：

我局在日常监管中关注到，2022年5月12日，新疆贝肯能源工程股份有限公司（以下简称贝肯能源或公司）发布《关于监事违规减持股份及致歉的公告》称，公司监事刘昕的配偶在其本人不知情的情况下于2022年5月11日通过集中竞价方式减持股票374,700股，占公司总股本的0.18%，属于未预先披露减持计划违规减持公司股票的情形。

经查，你作为贝肯能源的监事，原持有公司首次公开发行前取得股份3,298,000股，占公司总股本的1.64%，存在未在卖出前15个交易日预先披露减持计划而减持公司股票的情况，违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条的规定。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券市场诚信档案。你应当充分吸取教训，加强对证券法律法规的学习，自收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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