新疆监管局

为贯彻落实中国证监会相关工作要求，充分发挥市场监管职能作用，规范事中事后监管，营造公平执法环境，根据《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发〔2015〕58号）、《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》（证监发〔2015〕80号）、《中国证监会随机抽查事项清单》（2021年修订）以及《2021年新疆证监局“双随机”抽取工作实施方案》的相关规定，我局于2021年3月19日开展了辖区2021年度“双随机”现场抽取工作。

本次抽取在局领导、局纪检办、相关处室负责人、新疆上市公司协会、新疆证券期货业协会和辖区上市公司、证券公司代表的共同见证下，使用专业电子化软件以摇号方式随机抽取检查对象和检查人员。

一、本次现场抽取工作涉及的检查对象

   （一）上市公司（含律师事务所、会计师事务所及在持续督导期内的保荐机构、独立财务顾问）：2020年辖区上市公司58家，综合考虑公司风险分类和近年已检查公司发现问题整改进展情况剔除其中42家已检查的上市公司，本次随机抽取16家上市公司中的2家。被抽中上市公司的律师事务所、会计师事务所及在持续督导期内的保荐机构、独立财务顾问同时纳入检查范围。

   （二）评估项目检查：2020年辖区上市挂牌公司资产并购、处置、资产减值等评估项目76个，本次随机抽取评估项目2个。

   （三）公司债券发行人检查：2020年辖区公司债券发行人52家，剔除10家已开展过检查的债券发行人，本次随机抽取42家债券发行人中的1家。

   （四）证券公司和期货公司检查：2020年辖区证券公司及其分支机构129家，剔除9家已开展过检查的证券公司及其分支机构，本次随机抽取120家证券公司及其分支机构中的4家。辖区期货公司及其分支机构13家，剔除2家已开展过检查的期货公司及其分支机构，本次随机抽取11家期货公司及其分支机构中的2家。    

二、本次抽取结果如下：

检查对象		检查人员
上市公司	*ST拉夏	2人
	天顺股份	2人
评估执业    项目	机构名称：北京北方亚事资产评估事务所（特殊普通合伙）客户名称：新疆天山水泥股份有限公司 报告编号：北方亚事评报字〔2020〕第01-563号	2人
	机构名称：中联资产评估集团有限公司 客户名称：新疆准东石油技术股份有限公司 报告编号：中联评估字〔2020〕第102号	2人
公司债券 发行人	天康生物股份有限公司	2人
证券、期货经营机构	申万宏源西部证券有限公司	2人
	中国银河证券股份有限公司哈密证券营业部	2人
	华融证券股份有限公司乌鲁木齐人民路证券营业部	2人
	国泰君安证券股份有限公司昌吉市乌伊西路证券营业部	2人
	云财富期货有限公司	2人
	云财富期货有限公司喀什分公司	2人

    我局目前已完成2021年度抽取对象的现场检查工作，针对检查中发现的问题，依法依规作出处理，并将采取的监管措施及时在我局官网公开。