索  引  号 bm56000001/2024-00010263 分        类
发布机构 发文日期 1724114281000
名        称 关于对林立采取公开谴责措施的决定
文        号 〔2024〕23号 主  题  词

关于对林立采取公开谴责措施的决定

202423


林立:

华林证券股份有限公司(以下简称华林证券)存在月度风险控制指标监管报表填报不准确风控指标超标等问题。

上述情形违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第四十四条、第六十九条,证券公司风险控制指标管理办法(证监会令第166号)、第十七条、第十九条,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条的规定。你作为华林证券法定代表人、董事长,对上述违规行为负有责任。依据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定,我局决定通过西藏证监局官网,对予以公开谴责,记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

                                   西藏证监局

                                     2024年8月20

链接: 中国政府网

主办单位:中国证券监督管理委员会  版权所有:中国证券监督管理委员会

网站识别码:bm56000001 京ICP备 05035542号 京公网安备 11040102700080号

法律声明 | 归档数据

主办单位:中国证券监督管理委员会

版权所有:中国证券监督管理委员会