西藏监管局

〔2023〕43号

郑征：

经查，西藏禹泽投资管理有限公司在从事私募基金业务中，存在私募基金产品募集完成后未在中基协办理基金备案手续的情形。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条的规定。

你作为西藏禹泽投资管理有限公司法定代表人，对公司上述行为负有责任，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案。

如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提出诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

           西藏证监局

                          2023年11月27日

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