西藏监管局

〔2023〕45号

北京市凯誉律师事务所、张长缨、薛峰：

经查，我局发现你所在“拉萨市城市建设投资经营有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券项目”执业中，存在风险控制制度执行不到位、执业律师在执业过程中未充分履行查验义务、法律意见书质量较差且存在重大遗漏、执业工作底稿制作保存不规范、不完整等问题。

上述问题不符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第三条、第十二条、第十四条、第十八条、第二十一条、第二十三条，《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》第七条、第九条、第十三条、第十五条、第二十九条、第三十五条、第三十九条、第四十一条的规定。

根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第三十一条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货诚信档案。你们应认真吸取教训，提高证券法律业务水平，采取有效措施切实整改，并于收到本监督管理措施决定书之日起30日内向我局提交整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

 

                      西藏证监局

                           2023年11月29日