索  引  号 bm56000001/2023-00013271 分        类
发布机构 发文日期 1701128666000
名        称 关于对赵婧采取出具警示函措施的决定
文        号 〔2023〕40号 主  题  词

关于对赵婧采取出具警示函措施的决定

202340


赵婧

经查,拉萨开发区凰朝投资有限公司从事私募投资基金管理业务期间存在向合格投资者之外的个人募集资金的情形。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条第一款、第十四条的相关规定。

作为公司在管基金的基金经理和基金经办人员,具体参与了基金的募集工作,同时作为投资者违规代持其他员工基金份额及外部投资者份额。依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条有关规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入资本市场诚信档案。

如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提出诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

       


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