西藏监管局

〔2019〕9号

西藏山南硅谷天堂昌吉投资管理有限公司：

    我局于2019年4月16日对你公司进行了现场检查，发现你公司发行的部分基金产品存在未进行风险评级的违规行为。该行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《办法》）第十七条的规定。

    根据《办法》第三十三条规定,现决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并计入诚信档案。你公司应严格按照《办法》规定，切实做好基金产品风险评级工作，杜绝此类行为再次发生。

    如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提出诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

                                  西藏证监局

                                2019年5月24日

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