西藏监管局

各相关证券公司：

　　根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第161号）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）及中国证监会有关工作安排，我局即日起开始接收辖区挂牌公司公开发行辅导备案和验收申请，现将有关要求通知如下：

　　一、保荐机构按要求准备相关资料（详见附件1），向我局提交辅导备案登记申请。已在我局完成IPO辅导备案的，保荐机构可向我局书面说明情况，无需重新申请辅导备案。 　

　　二、辅导期间，保荐机构应履职尽责，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，督促其全面掌握挂牌公司公开发行、规范运作等方面的法律法规和自律规则，知悉信息披露义务和责任，树立诚信意识、自律意识和法治意识。

　　三、辅导工作完成后，保荐机构应按要求向我局报送辅导验收申请。申请验收材料(详见附件2）齐备后，我局将启动辅导验收工作。辅导验收通过后，我局将向保荐机构出具《辅导工作无异议函》。已在我局完成IPO辅导验收的，无需重新申请辅导验收。

　  四、疫情防控期间，上述申报材料均以电子形式报送，红头页及签字盖章页同时报送扫描件。申报文件发送至xuejy@csrc.gov.cn，并与我局联系人电话确认。疫情结束后恢复正常申报方式。

　　特此通知。

　　附件1: 西藏证监局挂牌公司公开发行辅导备案材料清单

　　附件2: 西藏证监局挂牌公司公开发行辅导验收材料清单

　　联系人：薛静漪，0891-6872360；陆梅芳，0891-6823765。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 西藏证监局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　2020年3月12日

　　附件1

　　西藏证监局挂牌公司公开发行辅导备案

　　材料清单

　　一、辅导备案申请报告；

　　二、辅导人员名单及其简历；

　　三、辅导机构及辅导人员的资格证明文件；

　　四、辅导协议原件；

　　五、辅导计划及实施方案；

　　六、保荐机构基本情况表；

　　七、辅导对象基本情况；

　　八、辅导对象全体董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书及其他高级管理人员名单及其简历；

　　九、西藏证监局要求的其他材料。

　　附件2

　　西藏证监局挂牌公司公开发行辅导验收

　　材料清单

　　一、辅导验收申请报告；

　　二、辅导工作总结报告；

　　三、辅导对象对辅导机构的评价意见；

　　四、辅导工作底稿（刻录光盘形式提交）；

　　五、中介机构对于该项目的内核会意见，如项目组在内核会后出具相关反馈回复，须一并报送；

　　六、西藏证监局要求的其他材料。