天津监管局

黑龙江省容维证券数据程序化有限公司天津分公司：

经查，你公司存在以下问题：一是公司存在向客户提供证券投资顾问服务，未告知客户证券投资顾问的姓名及其登记编码情形。二是公司部分业务推广人员运用单一客户成功案例，展示客户称赞、发送感谢红包给投顾服务人员截图，个股过往业绩等进行展示宣传，存在一定误导性。三是公司存在向客户提供投资建议，未提示潜在的投资风险情形。四是公司存在向客户提供投资建议时，向客户泄露其他客户的投资决策计划信息的问题。五是公司2023年9月29日至10月9日期间存在企业微信留痕不完整，未统一留痕的问题。六是公司存在收送客户礼品的行为，且未向公司报备留痕的问题。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十二条第一款、第二十四条、第十九条、第二十条、第二十七条和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令〔第202号〕）第九条、第十条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令〔第202号〕）第十八条的规定，我局决定对你公司采取责令暂停新增客户6个月的行政监管措施。

你公司应立即停止上述违规行为，采取有效措施对上述问题进行整改，规范业务行为，加强合规管理，暂停新增客户期满后，你公司应当及时向我局书面报告整改情况，我局将对整改情况进行核查验收。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                      天津证监局

                                    2024年1月17日

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