天津监管局

信达证券股份有限公司天津分公司：

经查，你分公司存在信息公示不准确、经纪人管理不到位、从事技术工作的人员进行营销等问题，反映出分公司内部控制不完善、合规管理不到位。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十二条、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第六条第二款第五项、《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号）第四条第一项和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的有关规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》第八条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的监督管理措施。你分公司应在收到本决定书之日起30日内完成整改工作，并向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

天津证监局

2023年12月22日

【打印】 【关闭窗口】